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目录：

• 1、依法合规经营管理水平明显提升央企全系统合规管理人员超2.8万人
• 2、对控制的监督的考虑（了解、测试和评价企业整体内部控制）
• 3、电力监控系统在办公楼建筑电力运行和节能中的应用
• 4、财报项目审计技术指引之了解、测试和评价企业整体内部控制（三）
• 5、金稻壳安全狗：保障电脑安全，实现企业防泄密和员工管理

依法合规经营管理水平明显提升央企全系统合规管理人员超2.8万人

原标题：依法合规经营管理水平明显提升央企全系统合规管理人员超2.8万人

□ 本报记者 李立娟

近日，国资委党委书记、主任张玉卓到中国融通资产管理集团有限公司调研时强调，要加快完善中国特色国有企业现代公司治理，厘清主责主业，在提质增效、科技引领、深化改革等方面下更大功夫，进一步加大依法合规管理力度，切实防范化解好投资运营、安全环保等各类风险，塑造长期价值，不断增强企业核心竞争力。

近年来，中央企业合规管理在不断强化，国务院国资委也在反复提及。

特别是本月召开的中央企业深化法治建设加强合规管理工作会议上，国资委党委委员、副主任翁杰明强调，“过去一年，中央企业以合规管理为重点，深入推进法治央企建设，取得积极进展和明显成效。‘合规管理强化年’确定的44项重点任务，近九成完成率达到70%以上，28项超过90%，既定任务基本完成，预期目标顺利实现，中央企业依法合规经营管理水平明显提升。”

制度体系不断完善

“截至目前，68家中央企业集团和631家重要子企业设置了首席合规官，全系统合规管理人员超过2.8万人。68家探索建立了合规管理信息系统，将合规要求通过信息化手段嵌入业务流程，中心管控与多点联控相结合、提前预警与即时处置相贯通的信息系统不断完善。”翁杰明强调。

通常而言，首席合规官是指监视和管理组织内部合规问题的公司官员，是企业核心管理层成员，全面领导合规管理体系建设与运行。

“法治央企建设，其实最早是从2015年国资委颁布《关于全面推进法治央企建设的意见》正式开始的。”北京德和衡律师事务所高级合伙人、合规与企业法治业务中心总监陶光辉对《法治日报》记者说，该意见提出要加快提升合规管理能力，建立由总法律顾问领导的合规管理工作体系。

到2022年，国资委印发《中央企业合规管理办法》(以下简称《办法》)，明确提出，中央企业应当结合实际设立首席合规官，不新增领导岗位和职数，由总法律顾问兼任，对企业主要负责人负责，领导合规管理部门组织开展相关工作，指导所属单位加强合规管理。

在清华大学中国现代国有企业研究院研究总监周丽莎看来，首席合规官制度的建立，是加快建设世界一流企业的突出任务、推进企业治理体系和治理能力现代化的内在要求以及抓好风险控制实现永续发展的必要条件。多年来，中央企业在完善制度体系等方面取得了长足进步，要实现高效治理，必须深入开展依法治企和合规管理，优化依法治理体系，持续推进企业管理能力提升。

初步形成三道防线

翁杰明表示，去年中央企业合规责任体系更加健全，“三道防线”初步形成。认真落实“管业务就要管合规”要求，将配备合规管理员作为重要抓手，不断筑牢业务部门“第一道防线”。法律合规部门认真履行统筹推动和组织协调职责，“第二道防线”责任进一步压实。监督部门切实发挥“第三道防线”作用，形成有效震慑。

在陶光辉看来，“三道防线”是企业合规管理的有效机制。通过“三道防线”，层层把关、逐渐压实，将风险防控在萌芽或初始状态。“谁管业务、谁管风险”，是“三道防线”的精髓。第二道防线起着“专业设计者”的作用，合规管理部门是合规管理工作的牵头部门，对合规管理建设过程中的合规风险评估、合规管理制度出台及合规管控流程设计等，起着不可替代的“助推”作用。审计监察部门是第三道防线，充当“监督者”，甚至是“对监督的监督”的角色。

翁杰明表示，目前已有近七成中央企业集团和部分重要子企业设立了首席合规官，建立首席合规官制度，是中央企业合规管理工作的一大亮点，也是合规管理体系有效运转的关键。

周丽莎解释，首席合规官统筹各种力量，共同推动全局性综合性工作，向董事会和合规委员会负责。被授予五项权力：管理、调配资源、独立汇报、获取信息、参与决策。根据《办法》规定，重大决策事项的合规审查意见应当由首席合规官签字，则突出强调了合规审查的刚性规定。这里的“重大决策事项”不仅是经营决策事项，而是应当按照“三重一大”决策制作广义理解。从总法律顾问的参与到首席合规官的必经流程，说明其职责定位发生了变化，由参与者变为必经程序，极大提升了首席合规官在中央企业的职责地位。

合规经营深度融合

“锚定目标、聚焦重点，加快推动合规管理工作走深走实。”翁杰明强调，下一步，要持续深入依法治企，落实《办法》，在深化提升、发挥作用上下真功、求实效，着力推动合规管理工作从形似向形神兼备升级。

翁杰明提出，以首席合规官制度为核心，加强对重大经营事项的审核把关，对违规行为“一票否决”；以完善运行机制为关键，不断健全合规风险识别清单、岗位合规职责清单、业务流程管控清单，推动合规管理与经营管理深度融合；以抓好重点领域为切入点，及时将合规要求内化为规章制度，点面结合切实防范合规风险；以强化案件管理为抓手，妥善处理重大纠纷案件，推进以案促管；以信息化建设为支撑，将合规要求嵌入重要流程和关键环节，有效提升工作效能。

推动合规管理工作从形似向形神兼备升级，在陶光辉看来，合规管理工作要取得实效，其本质是合规管理体系在各个方面同时起作用，而不仅仅依赖某个特定要素。合规管理制度，只有与合规管理其他要素同时发挥作用，才能取得预期的效果。深化合规管理机制的设计，提高与业务及管理流程的契合度，实现合规要求入岗位，管控措施入流程，是“合规管理走深走实”的重点。

周丽莎也同样认为，当前中央企业面临的国内外环境和风险挑战日趋复杂严峻，必须加快提升依法治企和合规管理水平，强化事前制度规范，健全合规管理保障机制；强化事中动态监管，打造合规管理约束机制；强化事后监督问责，健全合规管理问责机制等方面着手，进一步推动合规管理工作，确保改革发展各项任务在法治轨道上稳步推进。（李立娟）

（法治日报）

对控制的监督的考虑（了解、测试和评价企业整体内部控制）

在了解企业整体层面的监控流程时，我们可能考虑：

●是否定期评估内部控制

●人员在履行其正常职责的过程中，获取关于内部控制系统是否持续运行的证据的程度

●与外部各方的沟通能在多大程度上证实内部产生的信息， 或指出问题

●管理层是否落实由内部审计部门或外部审计师提出的内部控制改进建议

●管理层及时更正已知的重大缺陷或重要缺陷的方法

●管理层处理监管机构的报告和建议的方法

●管理层利用内部审计职能以协助其监控活动。我们可能考虑的因素包括：

◆客观性(授权和报告关系)

◆报告条线(直接报告给治理层(例如：审计委员会) 或不受限制地接触治理层)

◆充足的人员配备、培训和具备特定环境要求的专业技能(例如：在更复杂及/或高度自动化的环境中利用经验丰富、训练有素的IT专业人员)

◆遵守适用的职业准则

◆活动范围(例如：平衡财务和业务审计，对分权化经营业务的审计覆盖面和审计对象范围的轮换)

◆对所执行的工作和所得出的结论，有无执行充分的计划、风险评估，并有充分

的工作记录

◆不承担具体的经营管理责任

电力监控系统在办公楼建筑电力运行和节能中的应用

【摘要】本文中概述电力监控系统结构和作用，通过列举工程实例，详细介绍了电力监控系统在民用建筑电力系统运行和节能中的应用，以及在推广和发展方面需要改进的问题。

【关键词】民用建筑；电力监控系统；运行和节能中的应用

引言

随着国民经济的不断增强，城镇建设速度不断加快，智能建筑已经从发达城市向普通城市发展推广，而作为智能建筑的重要组成部分--电力监控系统已成为电力系统管理中不可或缺的技术手段，通过这种智能化管理，提高了电力系统可靠性、安全性和连续性，同时便于及时、全面、快捷的掌握电力系统运行工况，简便、有效的进行用电负荷变化、电能消耗和电能质量分析，提高电能使用效率、节约用电成本，还能借助电力监控系统准确、快速地判断故障位置和故障原因。

一、电力监控系统概述

电力监控系统采用分层分布式结构，具体分为三层：现场设备层、通讯转换层、系统管理层。现场设备层设置在于电力线路系统中的配电现场，负责完成各种电力现场数据参数及信息状态的的采集、保护和控制，执行监控系统的各类动作指令和管理操作；通讯转换层设置在于电力线路系统中的配电现场，呈分布式布局，相互独立，互不影响，完成系统数据的通讯转换以及与系统管理层的数据交换。负责将现场设备层的各类电力智能监控及第三方设备通过现场总线形式所采集的相关信息数据转换为网络形式的信号，并进行组合、配网和转发；系统管理层设置在监控中心内，管理层主机与通讯转换层各子站间相互通讯，并通过以太网形式进行局域网组网，实现电力系统信息的交换与管理。

电力监控系统主要功能：1系统运行实时监视，进行数据采集与处理；2电能质量监视与管理；3事件报警信息与记录；4远程控制与操作；5历史数据管理与各种报表打印等。

二、电力监控系统在民用建筑电力系统运行和节能中的应用

1.工程实例

某办公楼分为主楼、东附属楼、西附属楼三个部分，主楼建筑面积10万m²,东西附属楼各1.5万m²。电力系统分为3个变配电室，主楼变配电室作为总变配电室，高压电源采用双电源进线中间设置母联形式，高压馈出线包含主楼、东西附属楼高压电源，共计8条。主楼配电室低压配电系统作为独立部分，共有4台SCB9-2000KVA-AF(10/0.4KV)干式变压器，其中2台为主楼照明动力用，低压配电采用两进线一母联形式，低压馈出线90多条。另外2台为空调制冷设备用，每台变压器及低压配电系统均与制冷设备对应。东、西附属楼变配电室各有2台SCB9-800KVA-AF(10/0.4KV)干式变压器，低压配电系统均采用两进线一母联形式，低压馈出线分别为60多条和40多条，主要负荷以普通照明、动力为主。由于变配电室较为分散，距离远，而且各建筑功能不同，用电负荷性质不同，因此采用电力监控系统对电力系统进行监控，三层结构如下：

(1)系统管理层。将主楼变配电室作为总监控中心，东、西附属楼作为2个子工作站。各工作站电力监控系统采用电力专用监控软件、Windows2003/XP中文版操作系统、SQLserver2005数据库作为服务器的数据库。与第三方通讯支持DDE方式、OPC方式、ODBC接口，支持与楼控系统的数据交换。

(2)通讯转换层。主通讯网采用100MTCP/IP光纤以太网，子工作站通过OPC转发接口接入TCP/IP以太网与主楼监控中心系统互联，实现三个区域配电室现场数据交换，方便值班人员查看电力系统运行数据，进行实时监控。为提高数据交换速度以及通讯的稳定性和可靠性，该系统采用IEEE802.3(TCP/IP)通讯标准，星形结构，标准RS485接口，5类UTP或Fibercable网线传输，传输速率达到100M标准。

(3)现场设备层。高压进线、高压母联以及低压进线、低压馈出线等均配置PM800系列电力参数测试仪及相应检测器件，该设备不仅可以在现场显实时显示各种参数，而且通过RS485接口，采用MODBUS通讯协议传送到系统管理层。

2.在民用建筑电力系统运行中的应用价值

(1)电力监控系统相对以往常规人工管理方式，能及时、全面的掌握电气运行信息，提高电气运行的安全性、可靠性。比如系统实时和定时采集电气设备的模拟量和开关量；直接读取各配电所、各条线路检测器件采集的数据，并进行显示、统计、分析、计算和存储。通过系统自动监控及信息共享，可减少甚至取消子工作站运行管理人员，节省了人工管理的成本。

(2)电力监控系统具有报警及事件管理功能以及网络诊断故障功能。方便监控中心管理人员全面了解电气运行状况，准确、快速的判断故障位置和查明故障原因，有助电气维修人员及时解除故障，提高电气安全性，可靠性和持续性。

(3)系统可将历史数据可以通过曲线方式和数据表格方式直观地显示，用户可很方便地选择欲查看回路的历史数据。通过数据的分析，可以对关键回路的电流和功率变化进行监控，实现故障的及时修正和预测、设备的运行调配管理。

3.在民用建筑电力系统节能方面的应用价值

(1)通过监控系统的各用电负荷电能消耗数据和电力参数分析，可对配电系统内各用电负荷进行电能分配、计量和监控，减少三相电流不平衡情况，以避免电能浪费的现象。

(2)根据电力监控系统记录的各用电负荷在峰、谷、平时段电能消耗数据分析，合理的采取运行方式和周期，减少不必要的设备添置，减少资金投入，节约电能。

(3)通过电力参数的实时分析，能够及时发现电能消耗异常现象，如发生谐波问题或功率因数过低的问题，可以采取有效措施进行设备改造或补偿，以避免电能过度损耗和设备老化的问题。

4.电力监控系统在推广应用过程需解决和改进的问题

(1)应用产品及生产厂家较多，且标准规范各不相同，无统一标准规范，制约电力监控系统推广和发展。比如制冷机组自带电气控制器件无法与电力监控系统进行通讯和信息共享，在电力监控数据采集方面存在不足。

(2)电力监控系统投资规模较大，尤其要求精度高、传输速度快的监控元器件投资更高，一般说来，电力监控在变配电系统投资中占到30%-40%,一些业主自筹资金，在预算不足情况下，相应减少电力监控投资。

(3)用户对电力监控系统认知度不高，管理人员业务能力和知识水平不高，系统利用率低，部分用户仅作为摆设，忽略了其应用价值，造成认识上的误解，在系统推广和发展上造成障碍。

三、安科瑞Acrel-2000Z电力监控系统解决方案

1.概述

针对用户变电站（一般为35kV及以下电压等级），通过微机保护装置、开关柜综合测控装置、电气接点无线测温产品、电能质量在线监测装置、配电室环境监控设备、弧光保护装置等设备组成综合自动化的综合监控系统，实现了变电、配电、用电的安全运行和全面管理。监控范围包括用户变电站、开闭所、变电所及配电室等。

Acrel-2000Z电力监控系统是安科瑞电气股份有限公司根据电力系统自动化及无人值守的要求，针对35kV及以下电压等级研发出的一套分层分布式变电站监控管理系统。该系统是应用电力自动化技术、计算机技术、网络技术和信息传输技术，集保护、监测、控制、通信等功能于一体的开放式、网络化、单元化、组态化的系统，适用于35kV及以下电压等级的城网、农网变电站和用户变电站，可实现对变电站全方位的控制和管理，满足变电站无人或少人值守的需求，为变电站安全、稳定、经济运行提供了坚实的保障。

2.应用场所

适用于轨道交通，工业，建筑，学校，商业综合体等35kV及以下用户端供配电自动化系统工程设计、施工和运行维护。

3.系统架构

Acrel-2000Z电力监控系统采用分层分布式设计，可分为三层：站控管理层、网络通信层和现场设备层，组网方式可为标准网络结构、光纤星型网络结构、光纤环网网络结构，根据用户用电规模、用电设备分布和占地面积等多方面的信息综合考虑组网方式。

4.系统功能

4.1实时监测：直观显示配电网的运行状态，实时监测各回路电参数信息，动态监视各配电回路有关故障、告警等信号。

4.2电参量查询：在配电一次图中，可以直接查看该回路详细电参量。

4.3曲线查询：可以直接查看各电参量曲线。

4.4运行报表：查询各回路或设备指定时间的运行参数。

4.5实时告警：具有实时告警功能，系统能够对配电回路遥信变位，保护动作、事故跳闸等事件发出告警。

4.6历史事件查询：对事件记录进行存储和管理，方便用户对系统事件和报警进行历史追溯，查询统计、事故分析。

4.7电能统计报表：系统具备定时抄表汇总统计功能，用户可以自由查询自系统正常运行以来任意时间段内各配电节点的用电情况。

4.8用户权限管理：设置了用户权限管理功能，可以定义不同级别用户的登录名、密码及操作权限。

4.9网络拓扑图：支持实时监视并诊断各设备的通讯状态，能够完整的显示整个系统网络结构。

4.10电能质量监测：可以对整个配电系统范围内的电能质量和电能可靠性状况进行持续性的监测。

4.11遥控功能：可以对整个配电系统范围内的设备进行远程遥控操作。

4.12故障录波：可在系统发生故障时，自动准确地记录故障前、后过程的各种电气量的变化情况。

4.13事故追忆：可自动记录事故时刻前后一段时间的所有实时稳态信息。

4.14Web访问：展示页面显示变电站数量、变压器数量、监测点位数量等概况信息，设备通信状态，用电分析和事件记录。

4.15APP访问：设备数据页面显示各设备的电参量数据以及曲线。

5.系统硬件配置

四、结束语

电力监控系统在民用建筑中发挥越来越多的作用，以其出色的电力监控功能和节能效果广受好评，特别是与楼宇自控系统的一体化管理，能够更加节省人工管理的开支，节约时间，操作和查询更加方便，而且具有更明显的经济效益。随着经济发展和科学技术的进步，电力监控系统正在向更高、更深的领域发展和应用。

【参考文献】

[1]姜传超.电力监控系统在民用建筑电力系统运行和节能中的应用。

[2]安科瑞企业微电网设计与应用手册2022.05版

财报项目审计技术指引之了解、测试和评价企业整体内部控制（三）

B30.1.2 了解风险评估过程

我们应了解管理层的风险评估程序，但并不要求更详细地了解该程序中的相关要素。

无论企业的规模、结构、性质或行业如何，企业均会遭遇源于内部或外部的风险。企业风险评估流程的目的是识别、分析和管理那些影响企业实现其目标的能力的风险。

我们了解企业是否存在针对下列内容的流程：

●识别与财务报告有关的业务风险

●估计风险的重大程度

●评估其发生的可能性

●确定行动来应对这些风险

如果企业存在风险评估流程，我们应获得对该流程和其结果的了解。

例如：风险评估流程可能包括企业考虑未记录交易的可能性的方法或识别和分析在财务报表中的重大估计的方法。

我们取得对这些流程的了解。然而，当流程与账户或披露直接相关时，我们应在审计工作的以后阶段获得对其的了解。

在了解风险评估流程时，我们重点了解管理层如何设计整个流程，且该流程是否足以评估风险和设计恰当的应对措施。我们不要求逐个对风险评估流程中的控制进行评估，因为这些控制不太可能与审计有关。但是，若管理层未能识别及应对与财务报告相关的风险，或企

业的风险评估流程不适合企业的实际情况（如性质、规模和企业的复杂性），则我们需确定这是否会对我们对控制环境的了解产生影响。

例如：如果我们确定企业的控制环境可支持预防或检查和更正重大错报，但风险评估过程较弱，那么我们会重估对控制环境的了解，因为我们通常认为不会出现这样的不一致情况。我们质疑我们对控制环境的认识是否正确，以及控制环境是否像我们最初了解的那样有效。

如果我们识别出的重大错报风险， 管理层并未通过其风险评估流程识别出来，而我们认为这种风险本应该能够用该流程识别出来，则我们应当：

●了解企业的风险评估流程为何没能识别出该等重大错报风险

●评估企业的风险评估过程是否适合企业现有的情况

●确定是否存在与企业风险评估流程相关的内部控制重大缺陷或重要缺陷

我们考虑在了解企业及其环境时识别出的重大错报风险，以协助确定管理层的风险评估流程是否适当，以及是否识别出并处理过与财务报告有关的风险。我们不打算将管理层识别出的风险与我们所识别出和记录的风险逐一进行比较。我们的重点应放在那些预期管理层的风险评估流程本应识别出的风险上。

如果管理层未识别出和应对与财务报告有关的风险，或者企业的风险评估流程不适应企业的情况（如性质、规模和企业的复杂性），这可能表明财务报表存在潜在的重大错报风险。此外，这也可能是内部控制缺陷的一个指标。

例如：我们认为企业没有足够的知识和经验来确定其业务运作对其环境的影响。我们注意到当地监管机构对企业其中一个经营单位造成潜在环境污染的担忧。我们在对企业的风险评估流程的审查中注意到，管理层没有把环境风险识别为经营风险。

如果我们认为在内部控制中存在与风险评估流程有关的重大缺陷或重要缺陷，则我们应将我们的发现以书面形式与治理层进行沟通。

对于更复杂的企业，特别是文投控股这种上市公司，我们预计企业将有一个关于风险评估流程的正式书面文档。如果这一流程符合企业的情况，则可能将有助于我们识别重大错报风险。

我们应考虑企业已经识别出的风险，当这些风险可导致财务报表出现重大错报时，无论是财务报表整体层面或重大账户或披露和认定的层面，我们都考虑将其记录下来。

在不太复杂或由所有者直接经营管理的公司中，可能没有一个正式的风险评估流程。

如果企业没有建立风险评估流程，或只存在一个特设的流程，我们应当：

●询问管理层是否识别出了与财务报告目标相关的经营风险，并已采取应对措施

●评估缺乏正式的书面风险评估流程的事实，是否适应企业的当前状况

●确定缺乏正式的书面风险评估流程是否代表内部控制的重大缺陷或重要缺陷

在较为复杂的上市公司中缺乏正式的书面风险评估流程可能是一项内部控制重大缺陷或重要缺陷。

B30.1.3 了解监督

我们了解监督及其相关的要素，并获取该等要素运行的审计证据。

我们应了解由管理层实施并由治理层进行监督的旨在对控制的有效性进行持续监控的活动。我们就管理层在其监督活动中使用的信息

我们获取监督活动已执行的审计证据。

例如：审计委员会从内部审计部门取得过去一个季度内的现场审计结果报告。审计委员会审阅该报告后对管理层进一步采取的行动提出建议。在这种情况下，我们认为这是一项与审计相关的监控活动。我们通过参与审计委员会会议和观察审计委员会的运作情况，获取证据表明控制的设计是恰当的， 并已得到执行。或者，我们也可以从复核会议纪要中取得证据，并通过询问确认会议中提出的行动均已完成。

内部控制系统随时间推移而发生变更，且被监督以确保系统持续有效地运行。

例如：如果银行调节表的及时性和准确性不受监控， 则相关人员可能停止编制调节表。监控是以下行为的过程：

●评估内部控制在一段时期内执行的有效性

●确定控制是否如预期的运行

●确定内部控制系统是否根据环境变化而作出了适当的变更

例如：对控制的监督可能包括以下活动：

●管理层复核银行调节表是否及时编制

●内部审计人员评估销售人员遵守企业销售合同条款方面政策的情况

●法律部门负责监控对企业的道德或商业惯例的政策的遵循情况

通常，内部控制系统的结构确保其可以通过监督活动、比较、调节和企业人员采取的其他行动被持续监控。监控包括定期评估控制的有效性，并采取必要的更正行动。该过程通过不断的活动和单独的评价，或结合两者来完成。持续性的监控程序内置于企业正常的经常性活动中（包括常规的管理和监督活动）。

例如：部门和公司层面上的销售对公司的运行有一定了解，他们可能质疑那些与其对公司运行状况的了解存在显著差别的报告的准确性。

监控活动可能包括利用与外部沟通中获取的信息来确定企业是否有潜在风险的迹象。

例如：通过客户按照发票金额付款，或者对发票账单所载收费金额的错误的投诉，可以间接地佐证被审计单位发票账单金额的准确性。此外，监管机构可能与企业就影响内部控制职能的事项进行沟通(例如：证券业监管机构的检查)。

关于针对重大交易类别或其他流程所实施的监督控制，我们可在了解重大交易类别和重大披露流程的同时，对其予以了解。

例如：管理层每月监控银行调节表编制的及时性和准确性。当我们采用依赖控制策略时，我们应了解与编制银行调节表相关的控制。

当我们计划依赖这些控制来决定实质性程序范围时，我们应该：

●在了解重大交易类别及重大披露流程时，也应当包括对这些控制的了解

●测试并评估我们拟依赖的控制的运行有效性

当依赖监督控制时，管理层必须保证在监控中使用的信息是准确的，否则控制失效可能无法被监控程序适当地检查出来。我们询问管理层如何证实信息的完整性。

B30.1.3.1内部审计职能

最常见的监控活动之一是内部审计职能。在许多企业，内审（或执行类似职能的人员）通过独立的评估来协助监控企业的活动。内审定期提供与内部控制运行情况相关的信息， 侧重对控制的设计与执行的评估。内审部门对内部控制的优点和缺点提出意见，并提出改进内控的建议。企业对其内部审计职能的重视与否， 经常用于提供关于企业对其内部控制的整体重视情况的证据。

我们了解内部审计职能以识别：

●内部审计职能的性质，以及内部审计职能如何与企业的组织结构相整合

●内部审计已执行或待执行的与审计相关的活动

当符合以下条件时， 企业的内部审计职能与审计是相关的：

●内部审计职责的性质和活动与企业财务报告相关；

●我们期望利用内部审计人员的工作来修正将要被执行的审计程序的性质或时间，或缩小其范围

为协助我们确定内部审计职能是否与审计相关，我们可能向内部审计部门报告的对象进行询问。我们会见该等人士，询问管理层对内部审计职能的期望，以及确定其参与内部审计活动的范围。我们也可能会见内部审计主管，了解内部审计的任务，并为利用内部审计工作作为审计证据建立一个适当的基础。

对管理层的询问，除了能向我们提供与内部审计职能的有效性相关的信息以外，还能使我们了解管理层对内部审计职能期望的观点，以及期望能否实现和能够在多大程度上实现。

与审计相关的内部审计活动包括那些为内部控制的设计和有效性提供证据的活动，或提供对财务报表潜在的重大错报风险的实质性证据的活动。

如果我们确定内部审计职能与审计相关，则需要评估是否利用内部审计工作及利用的程度，以及确定其工作是否足以达到我们的目的。

B30.1.4 了解沟通程序

我们需要了解内部控制中的“沟通”这一组成部分，但并不要求更详细地了解该组成部分中的相关要素。

与财务报告目标有关的沟通，包括使相关人员了解与财务报告内部控制相关的个人作用和责任。沟通还包括在多大程度上可使个人了解其在财务报告信息系统中的活动如何与其他人员的工作的关联，以及向企业内部适当的高级别人员报告例外情况的方法。

我们了解企业如何沟通财务报告的作用和责任，以及对财务报告而言产生重大影响的任何事项，包括：

●管理层与治理层之间的沟通

●外部沟通（例如与监管机构的沟通）

当与财务报告相关的沟通不能适应企业所处环境时，我们确定是否会影响对控制环境的了解。对规模较小且不复杂的企业，沟通可能不那么正式，因为参与财务报告的人数少，管理层对相关活动的可见度更大。

金稻壳安全狗：保障电脑安全，实现企业防泄密和员工管理

金稻壳安全狗是一款专注于企业信息安全的软件，其功能覆盖了电脑屏幕监控、电脑屏幕录像、微信QQ聊天监控、公司资料双重备份、U盘外设防拷贝、禁止聊天程序邮箱和浏览器外传文件、文档防勒索、远程协助控制客户端、员工时间画像、公司离职风险员工评估等超过100个功能。下面，我们将重点介绍金稻壳安全狗如何通过电脑安全、企业防泄密、防止员工恶意删除文件等维度为企业服务。

一、电脑屏幕监控和录像功能

金稻壳安全狗的电脑屏幕监控和录像功能可以帮助企业监督员工的电脑使用情况，保障企业内部信息安全。企业可以通过这个功能对员工的电脑屏幕进行实时监控，并录制下来，以备后续查看。这个功能特别适合那些需要保护企业重要信息的企业，如金融、保险、法律等行业，有助于企业避免因员工的不当操作而导致的信息泄露和企业损失。

二、微信QQ聊天监控

随着微信、QQ等聊天工具的广泛使用，企业内部的信息泄露风险也愈发显著。金稻壳安全狗的微信QQ聊天监控功能可以对企业内部的聊天记录进行监控，以防止员工将机密信息通过聊天软件泄露出去。这个功能可以记录下员工的聊天内容，并对其进行分析和管理，帮助企业及时发现并防止信息泄露。

三、公司资料双重备份

企业的数据安全非常重要，任何数据的丢失都有可能导致企业的损失。金稻壳安全狗的公司资料双重备份功能可以将企业的重要资料进行备份，以防止因为某些原因导致数据丢失。这个功能可以将企业的数据备份到本地和云端，保障数据的安全性和可靠性。

四、U盘外设防拷贝

U盘等外设的泄密风险也是企业需要注意的问题之一。金稻壳安全狗的U盘外设防拷贝功能可以防止员工将机密信息通过U盘等外设拷贝出去。这个功能可以对外设的拷贝进行监控和管理，以保障企业内部信息的安全。

五、禁止聊天程序、邮箱和浏览器外传文件

金稻壳安全狗的禁止聊天程序、邮箱和浏览器外传文件功能可以防止员工将机密信息通过聊天程序、邮箱和浏览器外传出去。这个功能可以对聊天程序、邮箱和浏览器进行监控和管理，以保障企业内部信息的安全。

六、文档防勒索

企业在面对勒索软件时，往往需要付出高额的代价才能够得到数据的解锁。金稻壳安全狗的文档防勒索功能可以防止企业的重要文档被非法勒索。这个功能可以对文档进行加密和管理，保障企业内部信息的安全。

七、远程协助控制客户端

金稻壳安全狗的远程协助控制客户端功能可以帮助企业的技术人员对员工电脑进行远程协助和管理，以保障企业内部信息的安全。这个功能可以有效地解决员工电脑问题，提高员工的工作效率。

八、员工时间画像和离职风险员工评估

金稻壳安全狗的员工时间画像和离职风险员工评估功能可以帮助企业对员工进行管理和评估，以保障企业内部信息的安全。这个功能可以对员工的时间和行为进行画像和分析，并预测员工的离职风险，帮助企业及时发现并解决员工的问题。

综上所述，金稻壳安全狗是一款功能强大的电脑安全软件，可以帮助企业保障电脑安全，同时实现企业防泄密和员工管理。通过电脑安全、企业防泄密、防止员工恶意删除文件等维度，为企业提供全方位的信息安全保障。企业可以根据自身需求选择所需的功能，帮助企业快速有效地提升信息安全水平，为企业的长期发展提供有力保障。

金稻壳安全狗是一款专注于企业信息安全的软件，其功能覆盖了电脑屏幕监控、电脑屏幕录像、微信QQ聊天监控、公司资料双重备份、U盘外设防拷贝、禁止聊天程序邮箱和浏览器外传文件、文档防勒索、远程协助控制客户端、员工时间画像、公司离职风险员工评估等超过100个功能。下面，我们将重点介绍金稻壳安全狗如何通过电脑安全、企业防泄密、防止员工恶意删除文件等维度为企业服务。

一、电脑屏幕监控和录像功能

金稻壳安全狗的电脑屏幕监控和录像功能可以帮助企业监督员工的电脑使用情况，保障企业内部信息安全。企业可以通过这个功能对员工的电脑屏幕进行实时监控，并录制下来，以备后续查看。这个功能特别适合那些需要保护企业重要信息的企业，如金融、保险、法律等行业，有助于企业避免因员工的不当操作而导致的信息泄露和企业损失。

二、微信QQ聊天监控

随着微信、QQ等聊天工具的广泛使用，企业内部的信息泄露风险也愈发显著。金稻壳安全狗的微信QQ聊天监控功能可以对企业内部的聊天记录进行监控，以防止员工将机密信息通过聊天软件泄露出去。这个功能可以记录下员工的聊天内容，并对其进行分析和管理，帮助企业及时发现并防止信息泄露。

三、公司资料双重备份

企业的数据安全非常重要，任何数据的丢失都有可能导致企业的损失。金稻壳安全狗的公司资料双重备份功能可以将企业的重要资料进行备份，以防止因为某些原因导致数据丢失。这个功能可以将企业的数据备份到本地和云端，保障数据的安全性和可靠性。

四、U盘外设防拷贝

U盘等外设的泄密风险也是企业需要注意的问题之一。金稻壳安全狗的U盘外设防拷贝功能可以防止员工将机密信息通过U盘等外设拷贝出去。这个功能可以对外设的拷贝进行监控和管理，以保障企业内部信息的安全。

五、禁止聊天程序、邮箱和浏览器外传文件

金稻壳安全狗的禁止聊天程序、邮箱和浏览器外传文件功能可以防止员工将机密信息通过聊天程序、邮箱和浏览器外传出去。这个功能可以对聊天程序、邮箱和浏览器进行监控和管理，以保障企业内部信息的安全。

六、文档防勒索

企业在面对勒索软件时，往往需要付出高额的代价才能够得到数据的解锁。金稻壳安全狗的文档防勒索功能可以防止企业的重要文档被非法勒索。这个功能可以对文档进行加密和管理，保障企业内部信息的安全。

七、远程协助控制客户端

金稻壳安全狗的远程协助控制客户端功能可以帮助企业的技术人员对员工电脑进行远程协助和管理，以保障企业内部信息的安全。这个功能可以有效地解决员工电脑问题，提高员工的工作效率。

八、员工时间画像和离职风险员工评估

金稻壳安全狗的员工时间画像和离职风险员工评估功能可以帮助企业对员工进行管理和评估，以保障企业内部信息的安全。这个功能可以对员工的时间和行为进行画像和分析，并预测员工的离职风险，帮助企业及时发现并解决员工的问题。

综上所述，金稻壳安全狗是一款功能强大的电脑安全软件，可以帮助企业保障电脑安全，同时实现企业防泄密和员工管理。通过电脑安全、企业防泄密、防止员工恶意删除文件等维度，为企业提供全方位的信息安全保障。企业可以根据自身需求选择所需的功能，帮助企业快速有效地提升信息安全水平，为企业的长期发展提供有力保障。

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